深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會
破產(chǎn)管理人團(tuán)隊合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)意見（試行）
（2023年12月29日深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會第二屆理事會第五次會議審議通過）
第一條 為深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，規(guī)范深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員單位履行破產(chǎn)管理人職責(zé)，促進(jìn)破產(chǎn)管理人專業(yè)化團(tuán)隊合規(guī)建設(shè)，防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)個人破產(chǎn)條例》及其他相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合會員單位破產(chǎn)管理人團(tuán)隊實際情況，制定本意見。
第二條 會員單位應(yīng)當(dāng)建立破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)風(fēng)控合規(guī)管理制度，落實相關(guān)風(fēng)控合規(guī)崗位的主體責(zé)任，保障風(fēng)控合規(guī)管理制度具體實施。
第三條 本意見為指導(dǎo)性意見，與相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件有抵觸的，以相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。
第四條 協(xié)會會員單位及其相關(guān)工作人員從事破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)，適用本意見。
第五條 會員單位應(yīng)當(dāng)組建破產(chǎn)管理人專業(yè)化團(tuán)隊（以下簡稱“管理人團(tuán)隊”），對破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)及從業(yè)人員實行統(tǒng)一管理。
管理人團(tuán)隊成員應(yīng)包括案件負(fù)責(zé)人、法律和財務(wù)專業(yè)辦案人員。案件負(fù)責(zé)人應(yīng)有較高的民商事法律理論功底和較豐富的民商事訴訟或非訴辦案經(jīng)驗，并掌握一定的財務(wù)知識。
管理人團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)設(shè)置案件負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤和財務(wù)崗位，崗位人員可專職或兼職。
第六條 會員單位應(yīng)當(dāng)重視管理人團(tuán)隊建設(shè)，結(jié)合自身實際情況，建立長期、穩(wěn)定的團(tuán)隊管理機(jī)制，對管理人團(tuán)隊進(jìn)行常態(tài)化、制度化、專業(yè)化的管理。
第七條 會員單位應(yīng)當(dāng)將破產(chǎn)案件管理人團(tuán)隊名單在協(xié)會破產(chǎn)保護(hù)綜合服務(wù)中心（即“深破通平臺”）備案，若成員變動，應(yīng)定期及時調(diào)整備案人員。
未列入破產(chǎn)案件管理人團(tuán)隊名單的人員，原則上不得參與管理人業(yè)務(wù)的辦理。
第八條 會員單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)個案情況指派案件負(fù)責(zé)人及其他辦案人員，組建工作團(tuán)隊，工作團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)根據(jù)工作計劃及方案分工合作。會員單位應(yīng)當(dāng)定期評估團(tuán)隊成員的工作量，并根據(jù)需要調(diào)整工作，以保持工作的平衡和可持續(xù)性。
在案件辦理中，如發(fā)現(xiàn)管理人團(tuán)隊成員存在不宜從事相關(guān)業(yè)務(wù)情形或不接受會員單位管理的，會員單位應(yīng)當(dāng)及時調(diào)整，并將調(diào)整結(jié)果書面報告人民法院。
第九條 會員單位應(yīng)當(dāng)保持管理人團(tuán)隊成員穩(wěn)定，避免因人員頻繁流動影響工作效率。如有相關(guān)工作未能完成交接等情形的，團(tuán)隊成員原則上不得變動。
第十條 會員單位應(yīng)當(dāng)建立包括人事管理、財務(wù)管理、案件管理、辦案流程管理、風(fēng)險管理、印章管理、檔案管理等內(nèi)部管理制度，并切實遵行，實現(xiàn)管理工作規(guī)范化。
提倡會員單位結(jié)合自身實際情況建立業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)、案件內(nèi)部分配、案件討論及匯報、案件質(zhì)量控制及考核、管理人報酬分配與風(fēng)險承擔(dān)等相關(guān)管理制度。
第十一條 管理人團(tuán)隊?wèi)?yīng)當(dāng)通過深破通平臺辦理案件，進(jìn)行案件流程管理。案件負(fù)責(zé)人應(yīng)對破產(chǎn)案件各項事務(wù)審核把關(guān)。
第十二條 對于長期未結(jié)案件，會員單位應(yīng)當(dāng)整合管理人團(tuán)隊資源，合力推進(jìn)案件辦理。
第十三條 會員單位應(yīng)當(dāng)規(guī)范管理人團(tuán)隊財務(wù)支出審批程序。破產(chǎn)案件支付破產(chǎn)費(fèi)用、清償共益?zhèn)鶆?wù)、清償債權(quán)應(yīng)按深破通平臺確定的流程審批，應(yīng)由會員單位分管負(fù)責(zé)人或管理人團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、案件負(fù)責(zé)人審批，不得由辦案人員自行審批，防止挪用、占用債務(wù)人資金。
因辦理案件需要開立管理人賬戶的，賬戶密鑰應(yīng)當(dāng)由兩人分別保管，不得由個人獨(dú)立操作款項支付。
第十四條 管理人印章應(yīng)由會員單位或管理人團(tuán)隊指定專人統(tǒng)一保管，不得由辦案人員自行保管。文檔用印須按深破通平臺確定的流程進(jìn)行審核。
會員單位應(yīng)當(dāng)對印章使用信息及時登記并將登記記錄存入案件檔案。深破通平臺已有用印審核的除外。
第十五條 會員單位應(yīng)當(dāng)建立利益沖突檢索制度。在人民法院正式指定管理人之后，應(yīng)當(dāng)對債務(wù)人及申請人進(jìn)行利益沖突檢索，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避；在債權(quán)申報階段及債權(quán)審核階段，應(yīng)當(dāng)對已申報債權(quán)的債權(quán)人進(jìn)行利益沖突檢索。
會員單位在被深圳市破產(chǎn)事務(wù)管理署提出為個人破產(chǎn)管理人人選后、人民法院正式指定管理人前，應(yīng)當(dāng)對債務(wù)人及申請人進(jìn)行利益沖突檢索，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避。
第十六條 管理人業(yè)務(wù)相關(guān)工作應(yīng)當(dāng)留痕，相應(yīng)工作均應(yīng)有對應(yīng)的記錄和資料。
會員單位應(yīng)當(dāng)妥善保管留存的工作底稿、資料，及時建立相關(guān)案件檔案。管理人工作文檔和履職獲取的文書資料，應(yīng)掃描上傳深破通平臺形成電子檔案。
第十七條 會員單位應(yīng)當(dāng)對破產(chǎn)管理人業(yè)務(wù)辦理過程及環(huán)節(jié)進(jìn)行管控，落實各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，以保障業(yè)務(wù)質(zhì)量。
第十八條 會員單位應(yīng)當(dāng)注重防范管理人履職風(fēng)險，購買相關(guān)執(zhí)業(yè)保險，加強(qiáng)風(fēng)險管理。
第四章 報酬分配和費(fèi)用負(fù)擔(dān)
第十九條 提倡會員單位對案件的辦理情況予以跟蹤、記錄、考核，結(jié)合自身實際情況建立合理的管理人報酬內(nèi)部分配制度。
第二十條 若需管理人墊付破產(chǎn)費(fèi)用的，會員單位應(yīng)當(dāng)明確墊付主體，無法明確的應(yīng)當(dāng)由會員單位及時墊付。
第二十一條 對破產(chǎn)財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費(fèi)用的案件，提倡會員單位為管理人團(tuán)隊提供合理的資金支持，墊付相關(guān)辦案費(fèi)用。
第二十二條 會員單位聯(lián)合擔(dān)任破產(chǎn)管理人的，應(yīng)當(dāng)建立良好的合作機(jī)制，明確各自分工、議事規(guī)則、經(jīng)費(fèi)承擔(dān)、報酬分配、責(zé)任劃分等相關(guān)合作事項。
第五章 業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)
第二十三條 會員單位應(yīng)當(dāng)注重管理人團(tuán)隊成員的培養(yǎng)，形成科學(xué)、合理的團(tuán)隊人員結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)案件辦理的需要。
第二十四條 會員單位應(yīng)當(dāng)定期組織內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，積極組織管理人團(tuán)隊成員參加協(xié)會等單位舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)及研究等活動。
提倡會員單位在辦理案件過程中，及時討論、分析重大疑難問題，不斷總結(jié)辦案經(jīng)驗。
第二十五條 提倡會員單位建立獎優(yōu)評先的激勵機(jī)制，鼓勵管理人團(tuán)隊成員在各級管理人協(xié)會任職，鉆研破產(chǎn)業(yè)務(wù)并積極發(fā)表論文、出版專著。
第二十六條 會員單位應(yīng)當(dāng)積極參與和配合協(xié)會開展合規(guī)建設(shè)調(diào)研、檢查和評比工作，及時對協(xié)會提出的問題進(jìn)行處理和反饋。
第二十七條 本意見針對協(xié)會在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的突出問題進(jìn)行規(guī)范。本意見未作出相關(guān)規(guī)定的事項，會員單位也應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件的要求，做好相關(guān)合規(guī)工作。
第二十八條 會員單位辦理強(qiáng)制清算案件，亦適用本意見。個人管理人接受人民法院指定擔(dān)任破產(chǎn)案件管理人的，辦案團(tuán)隊之組建和管理亦適用本意見。
