上海浦東法院 | 關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)的實施規(guī)則（一）（二）（三）（四）
為貫徹實施《上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）關(guān)于重整保護(hù)制度的規(guī)定，依法保護(hù)債權(quán)人、債務(wù)人、重整投資人及其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益，規(guī)范破產(chǎn)重整案件債權(quán)申報、審查和救濟(jì)，提升辦理破產(chǎn)質(zhì)效，促進(jìn)市場資源優(yōu)化配置，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
1.本院裁定受理重整申請后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)債務(wù)人資產(chǎn)、負(fù)債規(guī)模、已知債權(quán)人數(shù)量等實際情況，合理確定債權(quán)申報期限，并在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)發(fā)布公告。公告除載明企業(yè)破產(chǎn)法第十四條規(guī)定事項外，還應(yīng)當(dāng)載明《若干規(guī)定》第六條第一款規(guī)定的相關(guān)事項、管理人聯(lián)系方式及其他注意事項。適用簡易破產(chǎn)重整程序的案件，應(yīng)當(dāng)對所適用的程序一并公告。
債權(quán)申報期限自本院發(fā)布受理重整申請公告之日起計算，最短不得少于三十日，最長不得超過三個月。適用簡易破產(chǎn)重整程序的案件，債權(quán)申報期限為三十日。
2.債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在本院確定的債權(quán)申報期限內(nèi)向管理人申報債權(quán)，書面說明債權(quán)數(shù)額、有無財產(chǎn)擔(dān)保及是否屬于連帶債權(quán)，并提供相關(guān)證據(jù)材料。
企業(yè)破產(chǎn)法第四十八條第二款所列債權(quán)不必申報，由管理人調(diào)查后列出清單并予以公示。
3.在本院受理重整申請公告確定的債權(quán)申報期限內(nèi)，債權(quán)人未申報債權(quán)的，可以在重整計劃草案提交債權(quán)人會議表決前補(bǔ)充申報。為審查和確認(rèn)補(bǔ)充申報債權(quán)產(chǎn)生的費用，由補(bǔ)充申報人承擔(dān)，但因不可歸責(zé)于自身的事由補(bǔ)充申報的除外。
4.債權(quán)人在重整計劃草案提交債權(quán)人會議表決前仍未申報債權(quán)的，不得在重整計劃執(zhí)行期間及重整保護(hù)期內(nèi)行使權(quán)利。在重整保護(hù)期屆滿后，該債權(quán)人可以按照重整計劃規(guī)定的同類債權(quán)的清償條件行使權(quán)利，但本規(guī)則第6條規(guī)定的已知債權(quán)人除外。重整保護(hù)期為重整計劃執(zhí)行完畢后的一年期間。
前款規(guī)定的債權(quán)人，在重整計劃草案提交債權(quán)人會議表決后至重整計劃執(zhí)行完畢前向管理人申報債權(quán)的，由管理人審查后在債權(quán)表中作為單獨類型進(jìn)行登記，并按照重整計劃規(guī)定的債權(quán)類別注明清償條件。
三、無正當(dāng)理由未申報債權(quán)失權(quán)制度
5.自裁定受理重整申請之日起二十五日內(nèi)，本院應(yīng)當(dāng)自行或者由管理人協(xié)助通知已知債權(quán)人申報債權(quán)，送達(dá)債權(quán)申報通知和失權(quán)后果告知書，通知材料需列明企業(yè)破產(chǎn)法第十四條規(guī)定的事項及逾期申報的法律后果。管理人協(xié)助通知已知債權(quán)人的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)登記已知債權(quán)人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、通知時間、發(fā)送通知的方式、送達(dá)情況等，并將送達(dá)憑證歸檔入卷。
經(jīng)債權(quán)人同意，本院和管理人可以采用能夠確認(rèn)債權(quán)人收悉的電子送達(dá)方式送達(dá)。
已知債權(quán)人是指根據(jù)管理人已接管的債務(wù)清冊、合同、審計報告、財務(wù)報告等債務(wù)人資料，以及清算報告、生效裁判文書、破產(chǎn)申請材料等，能夠查明有效聯(lián)系方式的債權(quán)人。
6.已知債權(quán)人在收到債權(quán)申報通知和失權(quán)后果告知書后，非因不可歸責(zé)于自身的事由未在重整計劃草案提交債權(quán)人會議表決前申報債權(quán)的，視為放棄債權(quán)，債務(wù)人不再向該債權(quán)人承擔(dān)清償責(zé)任。
7.已知債權(quán)人向債務(wù)人主張清償責(zé)任，管理人或者債務(wù)人以該債權(quán)人存在前條規(guī)定的失權(quán)情形為由拒絕履行的，應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人說明理由和依據(jù)，并提供債權(quán)申報通知和失權(quán)后果告知書等通知材料的送達(dá)憑證。
8.本院受理破產(chǎn)清算申請后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前裁定對債務(wù)人進(jìn)行重整的，在破產(chǎn)清算程序中已確定的債權(quán)申報期限，在重整程序中不再另行確定。本院應(yīng)當(dāng)發(fā)布裁定債務(wù)人重整公告，并載明《若干規(guī)定》第六條第一款規(guī)定的相關(guān)事項。
管理人應(yīng)當(dāng)于本院裁定重整之日起二十五日內(nèi)，通知未申報的已知債權(quán)人于重整計劃草案提交債權(quán)人會議表決前申報債權(quán)，送達(dá)債權(quán)申報通知和失權(quán)后果告知書。
9.本院依照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定裁定終止重整程序或者終止重整計劃執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)的，債權(quán)人在重整計劃草案提交債權(quán)人會議表決前未申報債權(quán)的，可以在破產(chǎn)財產(chǎn)最后分配前補(bǔ)充申報并參與財產(chǎn)分配，不受本規(guī)則第4條第1款、第6條規(guī)定的限制。
10.債權(quán)人追加債權(quán)申報的，應(yīng)當(dāng)在本院確定的債權(quán)申報期限內(nèi)完成。對逾期追加申報的債權(quán)，適用本規(guī)則的規(guī)定。
11.本規(guī)則由上海市浦東新區(qū)人民法院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。
為貫徹實施《上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》關(guān)于建立管理人履職情況個案監(jiān)督和指導(dǎo)機(jī)制的規(guī)定，促進(jìn)管理人依法公正高效地執(zhí)行職務(wù)，提高管理人的履職能力和水平，保障破產(chǎn)程序順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件確定管理人報酬的規(guī)定》等規(guī)定，制定本規(guī)則。
1.本院根據(jù)最高人民法院、上海市高級人民法院的有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則，對本院受理破產(chǎn)案件中指定的管理人推進(jìn)破產(chǎn)程序、辦理破產(chǎn)事務(wù)的履職情況進(jìn)行評價。
2.個案履職評價遵循公開、公平、公正的原則。設(shè)置忠實履職和勤勉履職指標(biāo)，考察管理人依法執(zhí)行職務(wù)的表現(xiàn)，注重管理人推進(jìn)破產(chǎn)程序、辦理破產(chǎn)事務(wù)的質(zhì)效，結(jié)合債權(quán)人意見，全面客觀地進(jìn)行評價。
3.個案履職評價實行百分制，本院結(jié)合債權(quán)人會議、債權(quán)人委員會對管理人履職的反饋意見，按照《管理人個案履職評價表》對管理人個案履職情況進(jìn)行打分。
評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、稱職、基本稱職、不稱職五個等次：得分90分及以上為優(yōu)秀；80分至90分以下（不含本數(shù)）為良好；70分至80分以下（不含本數(shù)）為稱職；60分至70分以下（不含本數(shù)）為基本稱職；60分以下（不含本數(shù)）為不稱職。
4.管理人應(yīng)當(dāng)于破產(chǎn)清算程序終結(jié)、重整計劃執(zhí)行完畢之日起三十日內(nèi)向本院提交履職報告?；诤徒鈪f(xié)議終止和解程序或者終結(jié)破產(chǎn)程序的，管理人應(yīng)當(dāng)于向債務(wù)人移交財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)之日起十五日內(nèi)向本院提交履職報告。
案件審理中依法更換管理人的，被更換的管理人應(yīng)當(dāng)于被更換之日起十五日內(nèi)向本院提交履職報告。
履職報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（2）管理人團(tuán)隊內(nèi)部管理情況；
（3）管理人接管與調(diào)查、辦理債權(quán)申報與審查、參與債權(quán)人會議、財產(chǎn)管理與追收、財產(chǎn)變價與分配、衍生訴訟、和解協(xié)議的審查與表決、重整投資人招募、重整計劃草案制定與表決、重整計劃的執(zhí)行監(jiān)督等情況；
（4）向本院提交工作進(jìn)度、計劃安排、重大事項請示報告情況；
（5）對重大、突發(fā)、涉眾等風(fēng)險事件以及利害關(guān)系人集中投訴反映的應(yīng)對處置情況；
5.審理破產(chǎn)案件的合議庭應(yīng)當(dāng)于收到履職報告之日起十五日內(nèi)，結(jié)合債權(quán)人會議、債權(quán)人委員會對管理人履職的反饋意見填寫個案履職評價表。
合議庭擬對管理人評價為優(yōu)秀或者不稱職的，應(yīng)當(dāng)提交專業(yè)法官會議討論。
管理人存在違反忠實履職指標(biāo)情形，或者在勤勉履職方面出現(xiàn)重大差錯并造成嚴(yán)重后果的，評價結(jié)果為不稱職。
6.評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時告知管理人。評價結(jié)果為不稱職或者基本稱職的，管理人可以于獲知評價結(jié)果之日起五日內(nèi)提出申辯，由合議庭復(fù)核、分管院長主持專業(yè)法官會議討論。
7.管理人個案履職評價結(jié)果作為確定管理人報酬的重要依據(jù)。評價結(jié)果為優(yōu)秀、良好的，可以按照規(guī)定比例上限的90%以上確定報酬；評價結(jié)果為不稱職的，不超過規(guī)定比例上限的50%確定報酬，直至取消報酬。
管理人申請收取報酬時，個案履職評價結(jié)果尚未最終確定的，合議庭可以根據(jù)破產(chǎn)案件和管理人履職的實際情況，確定支付相應(yīng)報酬。
8.管理人個案履職評價結(jié)果作為本院通過推薦提名、邀請競爭等方式選任管理人的重要參考。
管理人個案履職評價優(yōu)秀的案例，向上級法院報送、向上海市破產(chǎn)管理人協(xié)會推薦，并適時向社會公布。
管理人個案履職評價結(jié)果年度匯總，向上級法院報備，并向上海市破產(chǎn)管理人協(xié)會通報。當(dāng)年度評價結(jié)果中有一次不稱職或者二次以上（含本數(shù)）基本稱職的，暫停其下一年度擔(dān)任本院新受理案件管理人的資格。
9.對個案履職評價結(jié)果為不稱職的管理人，本院向擔(dān)任管理人的機(jī)構(gòu)或者自然人發(fā)送司法建議。
案件審理期間，發(fā)現(xiàn)管理人違法履職、不當(dāng)履職的，本院可以向其發(fā)送整改意見書，并督促其落實整改。相關(guān)情況造成嚴(yán)重后果的，依照有關(guān)法律、司法解釋規(guī)定處理。
司法建議、整改意見書向上級法院報備，并抄送上海市破產(chǎn)管理人協(xié)會。
11.本院受理的強(qiáng)制清算案件清算組中從管理人名冊產(chǎn)生的成員，參照適用本規(guī)則。
12.本規(guī)則由上海市浦東新區(qū)人民法院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。
本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。【公眾號：破產(chǎn)法實務(wù)】
為貫徹實施《上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》關(guān)于破產(chǎn)申請人提名管理人的規(guī)定，細(xì)化提名管理人資格審查流程，保障破產(chǎn)程序各參與方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》）《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》（以下簡稱《指定管理人規(guī)定》）和上海市高級人民法院（以下簡稱市高院）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
1.債權(quán)人或者債務(wù)人可以在提出破產(chǎn)申請時或者破產(chǎn)申請審查階段向本院書面提出一名管理人人選。
申請人提出管理人人選時，應(yīng)當(dāng)提交提名申請書、接受提名確認(rèn)書、承諾書等材料。
2.申請人應(yīng)當(dāng)在上海市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊中提出管理人人選，且被提名人應(yīng)當(dāng)具有與案件復(fù)雜程度相匹配的資質(zhì)和履職能力。
符合市高院指定管理人相關(guān)規(guī)定的破產(chǎn)案件，申請人可以在與破產(chǎn)案件有較強(qiáng)連接點的外省市管理人名冊中提出具有省級一級資質(zhì)的機(jī)構(gòu)作為管理人人選。經(jīng)指定的外省市管理人應(yīng)當(dāng)與本市管理人共同履職。
近三年因辦理破產(chǎn)、清算、訴訟業(yè)務(wù)受到人民法院、行政機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織懲戒，以及在本院個案履職評價中最近兩個年度被評為不稱職或者最近一個年度被評為基本稱職的機(jī)構(gòu)和人員，不得被提名。
3.提名申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
被提名人的主體資格材料、資質(zhì)證明材料、聯(lián)系方式及提名理由相關(guān)的證明材料等，應(yīng)作為附件一并提交。
4.接受提名確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)載明被提名人完全知悉提名事宜且自愿接受提名，由被提名人簽署蓋章。
5.承諾書應(yīng)當(dāng)載明被提名人承諾下列事項，由被提名人簽署蓋章：
（1）具備本規(guī)則第2條所規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)條件；
（2）不存在《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十四條第三款規(guī)定的情形；
（3）不存在《指定管理人規(guī)定》第九條規(guī)定的情形；
（4）不存在《指定管理人規(guī)定》第二十三條、第二十四條規(guī)定的利害關(guān)系；
（5）被提名人及其派出人員不存在其他法律法規(guī)規(guī)定的禁止性行為；
（6）不存在提交虛假材料、虛假陳述、隱瞞事實及與申請人等利害關(guān)系人惡意串通損害他人利益等行為；
（7）保證勤勉盡責(zé)，忠實執(zhí)行職務(wù)。
被提名人在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序前，僅為債務(wù)人提供過庭外重組、預(yù)重整等與企業(yè)拯救有關(guān)的中介服務(wù)，可以不認(rèn)定為上述第（4）項中的利害關(guān)系，但應(yīng)當(dāng)在承諾書中如實說明。被提名人未以自己名義提供服務(wù)，但其所屬人員曾參與中介服務(wù)的，亦應(yīng)當(dāng)說明。
6.本院收到申請人的書面提名申請后，認(rèn)為申請材料不符合本規(guī)則要求的，應(yīng)當(dāng)及時告知申請人。申請人應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)材料。逾期未提交的，視為撤回提名申請。
本院可以根據(jù)案件實際情況，要求申請人或者被提名人補(bǔ)充提交其他必要的相關(guān)材料。
7.提名審查采取聽證審查等方式。組織聽證審查的，由申請人、被提名人、債務(wù)人、主要債權(quán)人以及其他利害關(guān)系人參加。
申請人無正當(dāng)理由不參加聽證的，視為其撤回提名申請。被提名人無正當(dāng)理由不參加聽證的，視為不接受提名。提名審查聽證可以與受理審查聽證合并進(jìn)行。
8.申請人可以在本院出具指定管理人決定書前撤回提名申請，申請人撤回提名申請后不得再次提名管理人。
9.本院經(jīng)審查認(rèn)為申請人提出的管理人人選符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)指定該人選擔(dān)任管理人。指定管理人決定書應(yīng)當(dāng)載明管理人由提名方式產(chǎn)生。
本院經(jīng)審查認(rèn)為被提名人不符合指定條件的，依法另行指定管理人，不再接受申請人提名。
10.數(shù)名債權(quán)人同時提出破產(chǎn)申請，或者債權(quán)人、債務(wù)人同時提出破產(chǎn)申請的，可以同時提名管理人。本院在立案審查破產(chǎn)申請時一并審查。
數(shù)名申請人提出的管理人人選不一致的，經(jīng)全體申請人協(xié)商一致的人選經(jīng)本院審查后，指定該人選擔(dān)任管理人。協(xié)商不成的，可以通過下列方式指定管理人：
（1）先行審查被提名人指定條件，對均符合條件的被提名人以抽簽方式指定管理人；
（2）綜合考察符合條件的被提名人的資質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、個案履職評價、報酬報價等因素，以競爭方式擇優(yōu)指定管理人；
（3）根據(jù)案件實際情況在符合條件的人選中指定數(shù)名管理人擔(dān)任聯(lián)合管理人；
11.申請人、被提名人等利害關(guān)系人惡意串通損害他人利益的，本院依法對有關(guān)單位及其直接責(zé)任人員予以懲戒。
被提名人出具虛假材料、虛假陳述或者隱瞞事實的，取消被提名人擔(dān)任本次管理人的資格，并且在兩年內(nèi)暫停其在本院的破產(chǎn)案件中被提名為管理人的資格。
上述情形中相關(guān)人員涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)處理。
12.本院將被提名人擔(dān)任管理人的履職情況、更換情況、被采取懲戒措施的情況等，向市高院報備，并向相關(guān)的管理人協(xié)會通報。
13.本規(guī)則由上海市浦東新區(qū)人民法院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。
為貫徹實施《上海市浦東新區(qū)完善市場化法治化企業(yè)破產(chǎn)制度若干規(guī)定》關(guān)于預(yù)重整制度的規(guī)定，實現(xiàn)庭外重組與庭內(nèi)重整的有效銜接，提升企業(yè)救治成效，促進(jìn)市場資源優(yōu)化配置，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。【公眾號：破產(chǎn)法實務(wù)】
1.預(yù)重整程序需遵循意思自治、誠實守信、合法有序、經(jīng)濟(jì)高效原則。法院給予指導(dǎo)、監(jiān)督，開展必要的司法協(xié)調(diào)工作，促進(jìn)預(yù)重整與庭內(nèi)重整及時有效對接。
2.債務(wù)人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定，且具有下列情形的，債務(wù)人或者債權(quán)人可以申請預(yù)重整備案登記：
（2）債務(wù)人有可供重整的資產(chǎn)；
3.債權(quán)人提出預(yù)重整備案申請的，應(yīng)提交以下材料：
（2）證明債務(wù)人符合本規(guī)則第2條規(guī)定的相關(guān)材料；
債務(wù)人提出預(yù)重整申請的，除上述材料外，還需提供債務(wù)人持股三分之二以上股東同意申請預(yù)重整的決議。
4.為準(zhǔn)確識別債務(wù)人是否符合預(yù)重整條件，本院在審查預(yù)重整申請時，可以召開聽證會，聽取債務(wù)人、出資人、意向投資人等的意見。
5.本院應(yīng)當(dāng)建立預(yù)重整備案登記臺賬，對符合預(yù)重整條件的申請進(jìn)行登記，并出具《預(yù)重整備案通知書》。
6.預(yù)重整期限一般為三個月。在預(yù)重整期限屆滿前未形成預(yù)重整方案并表決通過，債務(wù)人可向本院書面申請延長期限并說明理由，本院可依申請延長預(yù)重整期限一個月。
經(jīng)批準(zhǔn)延長預(yù)重整期限后，債務(wù)人仍未形成預(yù)重整方案并表決通過的，債務(wù)人可提交債權(quán)人會議表決再延長期限一個月。
債務(wù)人申請延長預(yù)重整期限的，應(yīng)當(dāng)同時披露自本院備案預(yù)重整前三個月至今的債務(wù)清償情況及是否存在企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條、第三十三條所列的情形。
7.預(yù)重整期間，因情況緊急，不立即保全可能影響債務(wù)人重整價值與重整可行性的，本院可以根據(jù)債務(wù)人、債權(quán)人的申請，裁定對債務(wù)人的財產(chǎn)采取保全措施，并根據(jù)情況要求當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保。
在本院采取保全措施后三十日內(nèi)，預(yù)重整方案未能表決通過或者未受理債務(wù)人破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)解除保全。
8.預(yù)重整期間，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（1）妥善保管企業(yè)財產(chǎn)、印章、賬簿、文書等資料；
（2）清理企業(yè)財產(chǎn)、清查對外負(fù)債，制作財產(chǎn)狀況報告及債權(quán)、債務(wù)清冊；
（3）勤勉經(jīng)營管理，妥善維護(hù)企業(yè)重整價值；
（4）向相關(guān)利益主體披露信息，配合查閱；
（5）積極與債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體協(xié)商，制作預(yù)重整方案；
（6）債務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行的其他義務(wù)。
9.預(yù)重整期間，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、全面、充分、準(zhǔn)確地向債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體披露對預(yù)重整產(chǎn)生影響的信息。
信息披露內(nèi)容包括債務(wù)人經(jīng)營管理現(xiàn)狀、財務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、陷入困境的原因、履約能力、預(yù)期盈收能力、債權(quán)債務(wù)明細(xì)、涉訴涉執(zhí)信息、重大不確定訴訟或者仲裁風(fēng)險提示、模擬破產(chǎn)清算狀態(tài)下各類債權(quán)可能的受償比例。
債務(wù)人就前款所列披露內(nèi)容最遲應(yīng)于預(yù)重整方案提交表決二十日前形成書面報告提交各相關(guān)利益主體。對于提交報告后新發(fā)生的對債務(wù)人預(yù)重整產(chǎn)生影響的信息，于知道或者應(yīng)當(dāng)知道相關(guān)信息之日起三日內(nèi)進(jìn)行披露。
10.債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體在預(yù)重整期間知悉的商業(yè)秘密或者其他應(yīng)當(dāng)保密的信息，不得對外泄露或者不正當(dāng)使用。債務(wù)人在信息披露時可要求簽署保密協(xié)議。違反法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定的保密義務(wù)，造成他人損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
三、預(yù)重整中介機(jī)構(gòu)及履職
11.債務(wù)人與所持債權(quán)額合計占已知總債權(quán)額二分之一以上的主要債權(quán)人協(xié)商一致，可以從本市或者外省市具備省級一級資質(zhì)的管理人名冊中聘請中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任臨時管理人，臨時管理人信息由債務(wù)人報本院備案。
債務(wù)人未根據(jù)前款規(guī)定向本院備案臨時管理人的，債務(wù)人或者所持債權(quán)額合計占已知總債權(quán)額五分之一以上債權(quán)人，可以書面提名臨時管理人人選，本院根據(jù)《關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)的實施規(guī)則（三）》確定臨時管理人；無人提名的，參照企業(yè)破產(chǎn)法及有關(guān)規(guī)定辦理。
對確定的臨時管理人，本院出具《預(yù)重整臨時管理人確定書》。臨時管理人需向本院書面承諾，若在債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序后未被指定為管理人，將無條件向管理人移交其在預(yù)重整階段履職形成或者掌握的所有資料。未出具書面承諾的，不得履行臨時管理人職責(zé)。
12.預(yù)重整期間，臨時管理人參照企業(yè)破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定履行以下職責(zé)：
（1）對債務(wù)人信息披露的及時性、全面性、充分性、準(zhǔn)確性進(jìn)行監(jiān)督；
（2）協(xié)助債務(wù)人履行本規(guī)則第8條規(guī)定的義務(wù)；
（3）協(xié)助債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他司法程序；
（4）引導(dǎo)和輔助債務(wù)人自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)；
（5）協(xié)助債務(wù)人引入投資人，積極推動債務(wù)人與其債權(quán)人、出資人、意向投資人等相關(guān)利益主體進(jìn)行協(xié)商，促進(jìn)各方就預(yù)重整方案達(dá)成共識；
（6）向已知債權(quán)人發(fā)出債權(quán)申報通知，接受債權(quán)申報，對申報的債權(quán)進(jìn)行審查，并編制債權(quán)表；
（7）組織預(yù)重整期間債權(quán)人會議及表決；
（8）定期向法院和各相關(guān)利益主體書面報告預(yù)重整工作進(jìn)展及履職情況，及時通報對各方主體利益有重大影響的事項，制作預(yù)重整終結(jié)報告；
（9）本院要求應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
13.臨時管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，依法忠實執(zhí)行職務(wù)。債務(wù)人、債權(quán)人、出資人認(rèn)為臨時管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的，可以申請本院予以更換。本院認(rèn)為確需更換的，按照企業(yè)破產(chǎn)法及有關(guān)規(guī)定重新確定臨時管理人。
四、預(yù)重整債權(quán)人會議及決議表決
14.預(yù)重整債權(quán)人會議由臨時管理人召集，依法申報債權(quán)并經(jīng)確認(rèn)的債權(quán)人有權(quán)參加預(yù)重整債權(quán)人會議，就議事事項發(fā)表意見并享有表決權(quán)。債權(quán)尚未確認(rèn)的債權(quán)人，如臨時管理人能夠為其行使表決權(quán)而臨時確定債權(quán)額，可以行使表決權(quán)。
15.預(yù)重整債權(quán)人會議的職權(quán)，參照企業(yè)破產(chǎn)法第六十一條及司法解釋有關(guān)債權(quán)人會議職權(quán)的規(guī)定，具體內(nèi)容可包括：
（2）了解債務(wù)人信息披露內(nèi)容并就相關(guān)問題向債務(wù)人問詢；
（4）對暫停履行清償義務(wù)方案、預(yù)重整期間借款、預(yù)重整方案等事項進(jìn)行表決；
（5）應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會議依法行使的其他職權(quán)。
16.預(yù)重整債權(quán)人會議決議的表決規(guī)則，適用企業(yè)破產(chǎn)法第六十四條第一款的規(guī)定。但是，預(yù)重整方案的表決除外。
預(yù)重整債權(quán)人會議表決通過的決議，對贊成該決議的債權(quán)人具有約束力。
17.預(yù)重整期間，金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人可以根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會工作規(guī)程》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕57號）等有關(guān)規(guī)定發(fā)起、成立、加入金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會，參與企業(yè)危機(jī)化解工作，推動預(yù)重整方案協(xié)商談判。
18.預(yù)重整期間，債務(wù)人為繼續(xù)營業(yè)需對外借款，經(jīng)債權(quán)人會議表決通過并經(jīng)法院許可的，根據(jù)本規(guī)則第23條規(guī)定受理重整申請后，該借款可參照企業(yè)破產(chǎn)法第四十二條第四項的規(guī)定清償。
19.預(yù)重整方案內(nèi)容可參照企業(yè)破產(chǎn)法第八十一條規(guī)定，一般包括：
（1）債務(wù)人預(yù)重整期間持續(xù)經(jīng)營與管理的情況；
（2）債務(wù)人經(jīng)營方案與經(jīng)營前景；
（3）債權(quán)分類、調(diào)整、受償方案；
（5）預(yù)重整方案監(jiān)督期限及監(jiān)督辦法；
（6）有關(guān)債務(wù)人預(yù)重整的其他內(nèi)容。
20.預(yù)重整方案最遲應(yīng)于表決前二十日提交債權(quán)人會議，表決參照企業(yè)破產(chǎn)法第八十二條規(guī)定分組進(jìn)行。
出席會議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意預(yù)重整方案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，即為該組通過預(yù)重整方案。
預(yù)重整方案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項的，應(yīng)當(dāng)設(shè)出資人組，對該事項進(jìn)行表決。
各表決組均通過預(yù)重整方案時，預(yù)重整方案即為表決通過。
21.預(yù)重整期間有下列情形之一的，本院審查后可以根據(jù)案件實際情況終止預(yù)重整程序備案：
（2）未按期提出預(yù)重整方案，或者提交的預(yù)重整方案未按照本規(guī)則第20條規(guī)定表決通過；
（3）債務(wù)人存在企業(yè)破產(chǎn)法第三十三條規(guī)定情形的，臨時管理人或者債權(quán)人申請終止預(yù)重整程序。
22.臨時管理人應(yīng)當(dāng)在預(yù)重整方案表決后或者預(yù)重整期限屆滿前十日內(nèi)向本院提交預(yù)重整終結(jié)報告；申請主體根據(jù)本規(guī)則第21條第（1）、（3）項規(guī)定申請終止預(yù)重整程序的，臨時管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)本院要求及時提交預(yù)重整終結(jié)報告。
預(yù)重整終結(jié)報告一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）債務(wù)人的基本情況，包括資產(chǎn)和負(fù)債狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況；
（2）債務(wù)人出現(xiàn)經(jīng)營或者財務(wù)困境的原因；
（3）債務(wù)人的重整價值和重整可行性的分析意見；
（4）預(yù)重整方案的相關(guān)內(nèi)容；
（5）債權(quán)人各表決組就預(yù)重整方案的協(xié)商及表決具體情況，未形成預(yù)重整方案的，說明原因；
（6）進(jìn)入破產(chǎn)重整的潛在風(fēng)險及相關(guān)建議；
23.滿足下列條件的，債務(wù)人或者債權(quán)人可以提出重整申請，本院依法裁定受理重整申請，并終止預(yù)重整程序備案：
（1）債務(wù)人存在企業(yè)破產(chǎn)法第二條規(guī)定的情形；
（2）預(yù)重整方案按照本規(guī)則第20條規(guī)定表決通過；
（3）參與表決的權(quán)利人表決期限充分、表決方式合理；
（4）債務(wù)人已及時、全面、充分、準(zhǔn)確地披露對預(yù)重整產(chǎn)生影響的信息。
申請人根據(jù)前款規(guī)定向本院申請重整的，本院重點審查預(yù)重整期間債務(wù)人信息披露、預(yù)重整表決程序是否符合本規(guī)則規(guī)定，并組織聽證會，聽取債務(wù)人、債權(quán)人、出資人、意向投資人的意見。
24.根據(jù)本規(guī)則第23條規(guī)定受理重整申請后，臨時管理人符合任職條件且不存在不宜擔(dān)任重整管理人情形的，本院指定其為重整管理人。
債務(wù)人、債權(quán)人、出資人認(rèn)為臨時管理人不宜擔(dān)任重整管理人的，應(yīng)當(dāng)向本院提出書面異議并說明理由、提供依據(jù)。本院經(jīng)審查認(rèn)為異議成立的，應(yīng)當(dāng)重新指定管理人。
25.受理重整申請后應(yīng)當(dāng)按規(guī)定通知已知債權(quán)人，并由本院予以公告。公告除符合《關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)的實施規(guī)則（一）》第1條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)載明預(yù)重整備案日期、終止日期及預(yù)重整方案的表決情況。
前款規(guī)定的公告發(fā)布之日起三十日為債權(quán)申報期限。預(yù)重整期間已經(jīng)確認(rèn)的債權(quán)在重整程序中免予申報，管理人將該債權(quán)登記造冊，編入債權(quán)表，鼓勵債權(quán)人自預(yù)重整備案之日起停止計息。
26.受理重整申請后，一般應(yīng)當(dāng)由債務(wù)人在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)，但債務(wù)人有嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人利益情形的除外。
27.受理重整申請后，重整計劃草案的表決、重整計劃的批準(zhǔn)適用企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定。
28.預(yù)重整方案與重整程序中制作的重整計劃草案實質(zhì)內(nèi)容一致的，債權(quán)人、出資人對預(yù)重整方案的同意視為對該重整計劃草案表決同意，不再另行表決。
對預(yù)重整方案表決反對或者未參與表決的債權(quán)人、出資人，在債務(wù)人進(jìn)入重整程序后可以對重整計劃草案進(jìn)行表決。
29.重整計劃草案對預(yù)重整方案的內(nèi)容進(jìn)行了修改并對有關(guān)權(quán)利人有不利影響的，受影響的權(quán)利人有權(quán)對預(yù)重整方案重新表決。
預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息誤導(dǎo)權(quán)利人，或者預(yù)重整方案表決后客觀情況出現(xiàn)重大變化，可能影響權(quán)利人利益的，相應(yīng)權(quán)利人有權(quán)對重整計劃草案重新表決。
30.申請重整前，庭外重組協(xié)議已經(jīng)協(xié)商一致，且庭外重組階段完成的各項工作符合本規(guī)則規(guī)定，本院裁定受理債務(wù)人重整申請的，管理人可根據(jù)庭外重組協(xié)議制作重整計劃草案并提交債權(quán)人會議表決。
庭外重組協(xié)議與重整程序中制作的重整計劃草案實質(zhì)內(nèi)容一致的，表決同意庭外重組協(xié)議的債權(quán)人、出資人視為對重整計劃草案的同意，不再另行表決。
31.臨時管理人在預(yù)重整期間支出的差旅費、調(diào)查費等履行職責(zé)的必要費用，根據(jù)臨時管理人與債務(wù)人、債權(quán)人的約定處理。
前款費用未作約定，或者約定由債務(wù)人負(fù)擔(dān)但債務(wù)人未按約支付的，根據(jù)本規(guī)則第23條規(guī)定受理重整申請后，參照企業(yè)破產(chǎn)法關(guān)于破產(chǎn)費用的規(guī)定處理。
32.本院裁定受理重整申請時指定臨時管理人為重整管理人的，管理人不另行收取預(yù)重整報酬。預(yù)重整期間臨時管理人的履職表現(xiàn)作為確定或者調(diào)整管理人報酬的參考因素。
本院裁定受理重整申請后重新指定重整管理人，或者根據(jù)本規(guī)則第21條規(guī)定終止預(yù)重整程序的，預(yù)重整報酬根據(jù)臨時管理人與債務(wù)人、債權(quán)人的約定處理。
33.本院裁定受理重整申請時指定臨時管理人為重整管理人的，根據(jù)《關(guān)于辦理破產(chǎn)適用浦東新區(qū)法規(guī)的實施規(guī)則（二）》對重整程序管理人進(jìn)行履職考評時，預(yù)重整期間臨時管理人的履職表現(xiàn)一并納入考評范圍。
本院裁定受理重整申請后重新指定管理人的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)則對預(yù)重整期間臨時管理人的履職表現(xiàn)進(jìn)行考評。
34.本規(guī)則由上海市浦東新區(qū)人民法院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。
發(fā)布人:利安達(dá) 發(fā)布時間:2024-12-06 閱讀:78
